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因开展ABS业务过程存在违规行为，近日北京证监局对信达免息股票配资平台,证券总经理兼投行业务负责人祝瑞敏采取出具监管谈话的监管措施。
北京证监局披露，经查，信达免息股票配资平台,证券存在以下问题：公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全，投行业务内部控制有效性不足，对同类业务未执行统一标准，合规检查和利益冲突审查不规范。
北京证监局认为，上述情况违反了相关规定。祝瑞敏作为时任直接分管投行业务的高级管理人员，同时作为信达免息股票配资平台,证券总经理，对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。
前述头部券商资本市场部人士认为，应引入券商自主配售权，一定程度上能鼓励基金公司投入相应的资源做免息股票配资平台,新股研究。根据有关规定，北京证监局决定对祝瑞敏采取监管谈话的行政监管措施。
公开信息显示，祝瑞敏现任信达免息股票配资平台,证券党委书记、董事、总经理，并兼任信达澳银董事长。祝瑞敏于2019年4月加入信达免息股票配资平台,证券，此前曾任东兴免息股票配资平台,证券副总经理、银河免息股票配资平台,证券首席财务官等重要职务。
信达免息股票配资平台,证券注册于北京，公司大股东为中国信达，持股比例为842%。2021年公司实现营业收入303亿元，同比增长20.27%；净利润112亿元，同比增长457%；实现归母净利润172亿元，同比增长495%。
信达免息股票配资平台,证券投行业务主要分为股权融资、债券融资和财务顾问等三类。在债券融资业务方面，其在ABS发行领域形成了较大的竞争优势。上个报告期，其在承销ABS发行金额方面排名第6位。
但在承销ABS业务暂居高位的大背景下，信达免息股票配资平台,证券投行业务合规也面临严峻考验。
界面新闻记者梳理发现，4月中旬，北京证监局就相同的违规事实，发布过对信达免息股票配资平台,证券采取责令改正监管措施的决定。
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受展业合规问题影响，信达免息股票配资平台,证券投行业务2021年实现净收入40亿元，对比上年同期的42亿元，下滑幅度约为19%。
此外，4月，由于原工作人员存在替客户办理免息股票配资平台,证券交易的行为，对客户在电话回访中反映理财经理承诺收益的违规线索未及时予以核查处理，在客户回访中存在工作人员诱导客户回答问题、未完整保存回访录音情况等问题，信达免息股票配资平台,证券阜新解放大街免息股票配资平台,证券营业部和相关业务人员被辽宁证监局一同出具警示函。
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