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合规多次惹事、高层人员频繁变动的东海基金,这次或将不一样。
8月18日晚间,东海基金发布公告表示,曾担任航空兵飞行员、具有监管背景的殷建华新任东海基金董事长。考虑到东海基金股权变更以及引入员工持股平台正在进行当中,业内人士认为东海基金或将因此迎来新机遇。
东海基金新掌门具备监管背景
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8月18日晚间,东海基金发布公告表示,殷建华新任东海基金董事长。东海基金东海基金发布履历显示,新董事长殷建华曾任航空兵飞行员,青岛证监局上市处处长、局党委委员、局长助理、副局长,江苏证监局党委委员、纪委书记,东海证券总裁等职。现任东海证券执行委员会主任、指定履行首席信息官职责,兼任东海证券创新产品投资有限公司董事长。
东海基金去年底发布高级管理人变更公告,第三任董事长赵俊因个人原因,已于12月离任,董事长职位暂由总经理严晓珺待任。东海基金表示,自2022年8月17日起,严晓珺不再代为履行董事长职务。
上司下属曾出现职务互换
作为中小基金公司高管频繁变动的典型,东海基金高层人员的复杂变化,一直备受坊间关注,东海基金也曾“首创”总经理与副总经理角色互换的现象。
邓升军从总经理变成副总经理,而他的下属、副总经理严晓珺变成他的顶头上司。这种职务安排在相当程度上意味着,邓升军可能不会在“副总经理”职务上屈居太久。根据相关信息显示,邓升军自总经理变成副总经理后,他在“副职”上待到2022年6月,之后从东海基金离职。
合规问题多次引起监管关注
频繁变动的高层人员,其根源在于中小基金公司的盈利能力不佳,盈利不佳又使得中小基金公司更易在经营合规的问题上踩红线。
在业务的合规问题上,东海基金曾多次受到监管部门的关注。2018年1月16日,上交所发布的《关于对东海基金—工商银行—东海基金—鑫龙72号资产管理计划名下证券账户实施限制交易纪律处分的决定》,令东海基金旗下专户违规减持闻泰科技的具体细节浮出水面。据悉,东海基金-工商银行-东海基金-鑫龙72号资产管理计划以协议转让方式减持闻泰科技股份时,并未遵循6个月内不减持的承诺,对此监管做出停止该证券账户交易6个月的处罚决议。
处罚书显示,2017年10月31日,鑫龙72号以协议转让方式减持闻泰科技股份时,曾承诺6个月内不减持。然而去年底,该账户违背相关承诺,通过竞价交易卖出上述股票312万股,卖出金额达1亿元。对于这种违规减持的行为,上交所做出限制鑫龙72号证券账户实施交易6个月的纪律处分。
尽管有前车之鉴,但由于中小公募基金生存困难,东海基金在上述纪律处分后仅过两年,再次受到监管部门的关注,这次是债券问题。
员工持股平台或为基金注入新动力
显而易见的是,合规问题是东海基金发展的关键,而此次由具备监管背景的人士担任东海基金总经理,或为东海基金带来新的想象力,尤其考虑到东海证券拟对东海基金进行增资。
股民是可以进行期货配资产品的,最直接的方式就是证券公司的融资融券了,因为这是一个官方认可的行为,所以在利息等其他方面都是比较优惠的,但是证券公司的融资融券实际上还是有一定条件的,比如说需要投资者的股票账户不少于50万的资产,并且要在证券市场操作半年以上,半年以上的操盘经验,所以有些股民可能达不到这样的目标。今年4月15日,证监会发布公告称,东海基金拟引入6家法人股东,均为国有企业。证监会对东海基金股权变更申请文件共提出9项反馈意见。据悉,东海基金拟引入6家法人股东,均为国有企业。增资完成后,公司将拥有9家股东,包括员工持股平台,或将以此解决高层人员频繁变动的问题。
公开资料显示,东海基金成立于2013年2月25日,由东海证券股份有限公司、深圳鹏博实业集团有限公司和苏州市相城区江南化纤集团有限公司共同发起成立。注册地上海,注册资本5亿元人民币,其中,东海证券持有45%的公司股权,是目前的第一大股东。
去年7月5日晚间,东海证券发布公告称,为进一步提升东海基金的资本实力,增强东海基金市场竞争力和持续经营能力,东海基金拟进行增资,增资价格为037元,其中东海证券拟对东海基金增资9000万元。增资完成后,东海基金的注册资本由5亿元变更为约43亿元,东海证券持有东海基金45%的股权。
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