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券中社6月16日讯，近日河北证监局在接受证券时报记者采访时表示，今年4-5月，根据证监会正规线下股票配资,法律部工作部署，该局组织开展律师事务所从事注册制IPO业务专项检查。其中，北京某律所及三位签字律师因存在部分核查验证工作未严格执行依法制定的业务规则、正规线下股票配资,法律意见文书质量不符合规范要求、内核机制存在缺陷，执行不到位等问题，被采取了行政监管措施。
河北证监局指出，律师事务所从事证券法律业务时，可能存在内部风险控制机制不完善、勤勉尽责义务履行不到位、法律意见文书质量不过关、工作留痕记录保存不完整四大类问题。“今年以来，证监会发布一系列监管政策，凸显了注册制下监管部门对律师事务所等中介机构的执业规范性不断提升，执业标准和质量要求不断提高，执业风险控制越来越严的趋势。”
专项检查暴露四大问题
据悉，本次专项检查重点查核律师事务所执业是否符合《证券法》以及证监会、交易所关于IPO业务规范的要求。此次共有3家律所的3个IPO项目被纳入河北证监局的检查范围，河北证监局对1家律师事务所采取了行政监管措施。
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河北证监局表示，本次检查发现，律师事务所从事证券法律业务时主要存在四大类问题。
一是内部风险控制机制不完善。个别律所内部复核制度的设计存在缺陷，叠加执行制度时的不严格，容易出现内部复核缺失、风险控制失灵的隐患。
二是勤勉尽责义务履行不到位。律师事务所及律师不能严格执行依法制定的查验规则的问题比较常见，突出表现为查询笔录、函证要件缺失等问题。
三是法律意见文书质量不过关。个别法律意见文书中仍使用“未发现”等含糊措辞，不仅有损律师事务所及执业律师的专业形象，也不符合注册制下对律所及律师执业能力的期待。
四是工作留痕记录保存不完整。主要表现为部分工作记录材料未存入底稿、律师报告质量不高、底稿与法律意见的对应关系不甚清楚、部分底稿材料存在缺失或后补等问题，与“归类整理”“记录清晰”等监管要求尚有较大差距。
值得注意的是，本次专项检查时间正值新冠疫情在全国多点散发，疫情防控异常紧张。在证监会法律部的指导下，河北证监局打破传统的单一检查模式，实现两个“首次”突破。一方面采用联合执法模式，与河北省司法厅组成联合检查组，包括省司法厅推荐的来自三家律师事务所的多名律师参与了检查，有效提升了检查效率。另一方面，采用现场与非现场相结合的检查方式，对因疫情原因不能开展现场检查的律所，及时调整为非现场检查方式，在执法环节不缩减、执法标准不下降的前提下，通过审阅电子底稿、线上视频谈话等方式，圆满完成检查工作任务。
注册制强化律所执业要求
注册制下，律师事务所从事证券法律业务，同样面临着更高、更细的监管要求。河北证监局指出，注册制的核心是信息披露，而中介机构在信息披露中扮演着重要角色，强化中介机构的责任可以加强信息披露的真实性、准确性、完整性，有利于保护作为信息弱势方的投资者的利益。随着注册制的推行，中介机构的责任会被不断强化，促使证券市场中介机构真正归位于“看门人”的定位。
其中，新《证券法》对律师事务所等中介机构的勤勉尽责义务、保密义务、资料保存义务、禁止敏感期买卖证券、禁止内幕交易、禁止虚假陈述或信息误导都进行了规定，构建了从民事到行政、刑事的立体追责体系。今年以来，证监会先后发布《律师事务所从事首次公开发行股票并上市法律业务执业细则》，《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》等一系列监管政策，凸显了注册制下监管部门对律师事务所等中介机构的执业规范性不断提升，执业标准和质量要求不断提高，执业风险控制越来越严的趋势。
河北证监局还强调，未来会持续加强律师事务所监管，压实律师事务所“看门人”责任。除开展专项检查外，还将加强政策宣讲并强化日常监管。
据证券时报记者了解，新《证券法》实施以来，河北证监局开展多层次、多维度的宣讲工作,实现对局内监管干部、监管对象、河北省市有关单位和部门工作人员全覆盖，促进形成监管合力。今年3月，河北证监局就联合河北省司法厅，赴河北省律师协会，组织召开辖区律师事务所从事证券法律业务调研座谈，专门就注册制改革下的监管政策和要求进行了宣讲解读，督促律师事务所重视证券法律业务风险制度建设，切实承担起资本市场“看门人”的责任。
而自2021年开始，河北证监局将“律师事务所从事证券法律业务”检查纳入随机抽查项目，正式建立律师事务所从事证券法律业务“双随机”抽查机制。按照全面覆盖、动态管理的原则，建立辖区律师事务所从事证券法律业务现场检查项目名录库，确保各类证券法律业务监管全覆盖、无死角。结合辖区监管工作重点和证券法律业务情况，有序开展证券法律业务现场检查工作，提升律师监管工作的有效性和威慑力。
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